En el blog que dentro de De-fensa se tratan los temas relativos a la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo: SERVICIO DE INFORMACIÓN DE LOS SUJETOS OBLIGADOS (SISO), acabo de publicar un nuevo documento en el que sigo analizando las funciones del Órgano de Control Interno y del Representante ante el SEPBLAC, desarrollando la primera parte del esquema que planteé en el documento anterior al hablar de la nueva estructura operativa, en la que consideraba de interés:
- Una planficación estratégica
- Una planificación téctica, y
- Una planificación logística
En el nuevo documento profundizo sobre la PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA y sus fases de desarrollo, a través de un modelo que debe ser diseñado por la propia entidad sujeto obligado, en base a sus criterios empresariares y de riesgo.
En el trabajo insisto sobre el papel destacado que tiene en todo este proceso el ÓRGANO DE CONTROL INTERNO (OCI), en el que deberían estar representandos los máximos responsables de las áreas afectadas por el MANUAL DE PROCEDIMIENTOS.
En las empresas con una cierta complejidad, junto al OCI titular aconsejo crear un OCI suplente, con personal especializado en "compliance" perteneciente a cada área de negocio, como una forma de mejorar el sistema utilizado en muchas empresas de ir creando departamentos de cumplimiento que no están integrados en la actividad productiva, lo que no deja de ser un incremento de la burocracia y de los costes.
Estoy convencido que mi solución puede originar mucha controversia de interés, por lo que animo a los que estén interesados a que participen en los debates que quedan abiertos dentro del Foro de De-fensa, como del Foro de la Comisión AML (Foro del SISO)
Fabián Zambrano Viedma
Responsable del Servicio de Información de los Sujetos Obligados (SISO)
